期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定

1. 概述

期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定是指規(guī)范期貨市場(chǎng)客戶開戶行為、維護(hù)期貨市場(chǎng)公平、公正、透明的市場(chǎng)秩序的規(guī)定。該規(guī)定是期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)期貨客戶開戶的有關(guān)規(guī)定，也是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶開戶管理的操作指南。該規(guī)定的實(shí)施對(duì)于完善期貨市場(chǎng)制度，維護(hù)投資者合法權(quán)益、公開透明的市場(chǎng)環(huán)境具有重要意義。

2. 開戶程序

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲得合法授權(quán)的前提下，按照期貨客戶開戶管理規(guī)定，采取必要措施，開展期貨客戶開戶工作。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶表明開戶目的和開戶程序，并留存客戶身份信息?？蛻舭凑沼嘘P(guān)程序提供相應(yīng)的證明文件和資料，經(jīng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)后，方可完成開戶手續(xù)。

3. 客戶身份信息管理

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份信息管理制度，按照法律法規(guī)要求，對(duì)客戶身份信息進(jìn)行收集、核驗(yàn)和記錄，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理?？蛻羯矸菪畔⒐芾戆ㄋ鸭蛻羯矸菪畔?、核驗(yàn)客戶身份信息以及妥善保管客戶身份信息等方面。

4. 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在客戶開戶之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)及財(cái)務(wù)狀況等情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。評(píng)估的結(jié)果應(yīng)當(dāng)在開戶前反饋給客戶，并與客戶達(dá)成共識(shí)。

5. 客戶投資收益信息管理

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)要求，對(duì)客戶投資收益信息進(jìn)行收集、核驗(yàn)、保管和動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)客戶存在不適宜進(jìn)行某一投資或投資行為時(shí)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向該客戶說明理由，提醒客戶注意風(fēng)險(xiǎn)。

6. 結(jié)語

期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定是規(guī)范期貨市場(chǎng)客戶開戶行為的重要依據(jù)。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行期貨客戶開戶管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，從而為投資者提供更加公平、公正、透明的市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，投資者在進(jìn)行期貨投資前，也應(yīng)當(dāng)充分了解期貨市場(chǎng)基本情況、風(fēng)險(xiǎn)和投資技巧等，多方面了解市場(chǎng)信息，以保證自身投資收益的最大化。